美国法官批准马斯克与SEC和解

  周三,一名联邦法官批准了美国证券交易委员会(SEC)与马斯克就其收购推特股份一事达成的和解协议 ,尽管她对该协议引发的“警示信号”表达了“重大疑虑”。

美国法官批准马斯克与SEC和解-第1张图片

  华盛顿特区联邦地区法官斯帕克尔·苏克纳南表示,她在评估该和解协议是否符合公平与合理性的最低标准,抑或“对司法权是一种嘲弄 ”方面 ,仅扮演有限的角色,并质疑特朗普政府是否对这位世界首富过于宽容 。

  “面对一项同意判决的法院并非橡皮图章,但也不是申诉专员 ,”苏克纳南写道。“行政部门(通过美国证券交易委员会)是否已采取足够措施,让马斯克先生为其涉嫌违规行为负责——这与许多其他问题一样,应由我们的公民在投票箱前决定。”

  马斯克曾是共和党总统特朗普的顾问 。苏克纳南则是由前民主党总统乔·拜登任命为法官的。

  该和解协议要求以马斯克名义设立的信托基金支付150万美元 ,以解决美国证券交易委员会(SEC)的指控——即马斯克在2022年3月和4月披露其早期购买推特股票的行为延迟了11天。

  据美国证券交易委员会称,延迟披露使马斯克得以在投资者察觉之前以低价买入推特股票,从而节省了1.5亿美元 。

  马斯克表示 ,该延迟是无意的。他最终于2022年10月以440亿美元收购推特 ,并将公司更名为X。

  该社交媒体平台现已成为马斯克旗下的火箭与卫星公司SpaceX的一部分 。马斯克还领导着电动汽车公司特斯拉。据《福布斯》杂志统计,他的净资产为9272亿美元。

  法官质疑马斯克是否获得了特殊的“一次性 ”优待

  苏克纳南法官在裁决书中质疑,美国证券交易委员会(SEC)为何放弃要求马斯克上交非法所得以赔偿其所谓受害者的主张 。

  她表示 ,SEC关于“历史上在类似案件中从未寻求追缴非法所得”的论点可能公平,也可能不公平,“但这让人质疑 ,这种和解从一开始是否恰当 。”

  苏克纳南还质疑,SEC为何选取 与马斯克的信托基金达成和解,从而允许马斯克公开宣称自己已被证明清白。

  今年5月 ,法官指出,在先前的听证会上,当马斯克的律师透露曾与监管机构进行和解谈判时 ,SEC的律师似乎对这一情况感到惊讶。

  “本院不禁要问,SEC是否也会对其他涉嫌违反证券法的行为人给予如此关照, ”苏克纳南写道 。“还是说 ,这是一项专为马斯克先生量身定制的一次性交易 ,且是在未让负责本案诉讼的SEC律师参与的情况下谈判达成的?”

  该和解协议于5月4日公布,此前,前美国证券交易委员会执法主管玛格丽特·瑞安(MargaretRyan)在任职仅六个月后 ,于3月离职。

  瑞安曾就执法计划的方向问题与该机构领导层发生冲突。

  美国证券交易委员会(SEC)在法庭文件中表示,该和解协议并非出于串通,且150万美元的罚款是同类案件中金额比较高 的一次 。

  该机构还表示 ,公众从一项禁令中受益,该禁令在马斯克通过信托行事时对其具有约束力,而该信托“似乎是他用来管理大部分财富的投资工具”。

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